因违反银行间债券市场管理规定 上海东亚期货被罚没超4400万元
12月30日，据人民银行更新的行政处罚信息，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。
时任公司资产管理部负责人、固收业务部主要负责人吴某敏对上述两项违法行为负有责任，被警告，罚款52.5万元。时任公司资产管理部固收项目组负责人金某凡，时任公司董事长、总经理唐某，时任公司首席风险官、合规部经理董某菁三人对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任，均被警告，分别罚款20万元、10万元、10万元。时任公司资产管理部经理曹某对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处罚款2.5万元。
（文章来源：北京商报）
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